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因操作失误：西部证券新股询价报出960元天价 券商因新股而犯低级错误不是头一遭

　　

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每经记者 王砚丹 每经编辑 叶峰

5月9日晚间，科创板新股思特威披露首次公开发行股票并在科创板上市发行的犯低公告，发行价格最终定价为31.51元。因操因新但思特威引发热议，作失却是误西误因一份离谱的券商询价。根据公司公告，部证在新股询价过程中，券新券商西部证券睿赫1号集合资产管理计划报价达到每股960元。

对此，西部证券相关人士于5月10日傍晚在微信上回应《每日经济新闻》，称因交易出现操作失误，致使报价出现错误。对此，公司高度重视，以后将避免出现类似操作失误事件的发生。公司态度诚恳，积极接受监督。

因操作失误，西部证券新股询价报出960元天价

公开资料显示，思特威是一家提供多场景应用、全性能覆盖的CMOS图像传感器产品企业，产品已被广泛应用在安防监控、机器视觉、智能车载电子等众多高科技应用领域。截至2021年12月31日，公司资产总额为43.90亿元，归属母公司股东的所有者权益为26.28亿元。2021年，公司实现营业收入26.89亿元，归属于母公司股东的净利润为3.98亿元，扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润3.92亿元。本次IPO，思特威拟公开发行4001万股，募资将用于研发中心设备与系统建设、CMOS图像传感器芯片升级及产业化等项目。

根据思特威发布的公告，本次发行的初步询价过程中，保荐机构通过上交所网下申购平台共收到258家网下投资者管理的6586个配售对象的初步询价报价信息，报价区间为12.94元~960元。剔除无效报价和最高报价后，参与初步询价的投资者为 245家，配售对象为6399个。最终确定本次在科创板的发行价格为31.51元。

本次引发热议的，便是西部证券旗下的睿赫1号集合资产管理计划报价高达960元/股。此外，上海斯诺波投资旗下两款私募产品报价也达到85元/股，最终它们的报价均较确定的发行价相去甚远。尤其是西部证券，其报价高出最终发行价超过30倍。

而西部证券的超高报价引发市场强烈关注，也与新股询价改革后近期新股报价波动、破发增多有关。

2021年9月18日，中国证监会、沪深交易所、中国证券业协会同步发布了注册制下发行承销一系列规则调整方案，通过完善高价剔除比例、取消定价突破“四数孰低值”时需延迟发行的要求、加强询价报价行为监管等措施，促进买卖双方均衡博弈，提升发行定价市场化水平。

在新的询价机制下，市场各方正处于一个新的适应和博弈阶段。Wind资讯统计数据显示，截至4月底，A股市场共有121只新股上市，按照首日收盘价计算，有36只新股上市首日破发，破发率为29.75%。

但根据西部证券的回应，此报价非公司本意，可谓是犯了低级错误。

5月10日傍晚， 西部证券相关人士在微信上回应《每日经济新闻》，称报价高达960元，是因交易出现操作失误，致使报价出现错误。对此，公司高度重视，以后将避免出现类似操作失误事件的发生。他同时表示，“公司态度诚恳，积极接受监督。”

此前银河、红塔均曾在新股网下申购上犯低级错误

虽然报价被高价剔除，西部证券此举未对思特威发行产生实质影响，但券商在新股上犯低级错误，也并非头一遭。

2019年7月，银河证券应申购科创板新股640万股，实际申购数量为0。根据天准科技发行价为25.5元/股计算，银河证券弃购金额为1.63亿元。在当时引起市场广泛关注。

根据《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》，网下投资者参与科创板首发股票网下报价后，不得存在“提供有效报价但未参与申购或未足额申购”的行为。之后银河证券自营账户因此被限制网下打新六个月。而银河证券也对该事进行了回应，表示公司党委连夜召开紧急会议，给予交易主管、团队负责人撤职并降级处分，调离投资岗位；给予新股信息员、交易员诫勉谈话等；同时对自营投资总部总经理、交易主管分别给予党内警告、严重警告处分。公司党委要求公司业务条线负责人向公司党委作出检查，全面加强条线管理。

2020年9月，自营账户也因在科创板“”新股发行项目网下申购过程中弃购，被视为存在违反《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》规定的情形，而被限制打新六个月。

尽管本次西部证券报价过高似乎未造成实质影响，但值得一提的是，今年一季度公司业绩乏善可陈。根据2022年一季报，西部证券今年前三个月实现归属于上市公司股东的净利润-1685万元，同比由盈转亏。


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